投行圈最近炸锅了，中信建投接连两人栽了，判了超越10年。 先是任投行事务管委会履行总经理的杜鹏飞，接着是声称“投行榜首美人”的前债券承销部总监兼江西区域担任人房蓓蓓，由于返费拿了540万元，一审被判了十年半。

　　先是任投行事务管委会履行总经理的杜鹏飞，用股票代持纳贿410.64万元，利益绑定后协助上市公司掩盖问题，被判了10年2个月。接着是声称“投行榜首美人”的前债券承销部总监兼江西区域担任人房蓓蓓，由于返费拿了540万元，一审被判了十年半。

　　据《财新》报导，中信建投投行部门前债承销部总监房蓓蓓因在路劲境内债发行及后续“出货”过程中收取返费，被黑龙江齐齐哈尔市龙沙区法院一审确定构成纳贿罪，涉案金额逾540万元，并判处有期徒刑10年6个月。

　　金融圈内，房蓓蓓有“投行榜首美人”之称，2015年参加中信建投，一路提升，2022年的时分已经是履行总经理，担任江西区域事务，是投行部的事务主干。

　　2019年，港交所上市公司路劲旗下北京路劲隽御房地产开发有限公司2016年发行的“16路劲01”期限为“3+2”，到2019年回售窗口时，发行人面对15亿元存量债券的回售压力。但依托“借新还旧”，路劲仍拿到了新债发行批文。

　　路劲托付中信建投证券作为独家承销总干事，以余额包销方法发行“19路劲01”。

　　余额包销的意思，就是说假如商场认购缺乏，剩下的就让中信建投来包圆买下。其时房蓓蓓是债券承销部总监，被指定为项目担任人。

　　可是，在商场上卖了一圈后，就卖出去3.5亿。终究两边洽谈，免除了中信建投的余额包销职责，仅收取已销售部分的承销费约380万元。

　　首要，路劲需求保住揭露商场融资途径，不能让各位了解债卖不掉，所以引入了上海守朴资产办理有限公司作为通道，以“代投代缴”方法，直接认购剩下11.5亿元，假装是“足额认购”。

　　其次，债券上市后边对变现问题时，房蓓蓓就出手了，协助路劲联络资金中介，寻觅接盘方。据知情的人悄悄表明，房蓓蓓最早对接的一名福建资金方布景杂乱，曾因劫持等原因被判刑12年。这资金方后来为路劲方面促成了约7亿元资金，但提出在票面利率之外，额定收取年化4%的返费。等资金方拿到一千多万的利差后，将其间的约440万元暗里分给房蓓蓓。

　　这单之外，房蓓蓓还自行促成了另一笔超1亿元的资金对接，拿了100万元返费，两笔钱加起来超越540万元。

　　固收的小伙伴都知道，现在挣点钱难着呢，依照如果的份额算，搞他几个亿生意，落在手里就剩几万了，可是人家这直接五百多万揣兜里。

　　2024年，房蓓蓓在审计署审计后涉案被查；同年10月，她以“国家作业人员”身份被留置，2025年4月移交检察院审查起诉。

　　关于“国家作业人员”身份，公诉机关指出，该券商归于国有控股金融机构，房蓓蓓作为债券发行担任人，其行为触及国有资产危险办理，归于“履行公务”，法院亦以为，依据该券商职级办理办法，D级以上岗位聘任需经运营决议方案会议批阅，契合方法要件。

　　是否被确定为国家作业人员，刑期可就差多了，在纳贿金额300万以上的档位，国家作业人员是10年起步到死刑，非国家作业人员是15年封顶。

　　她是经过商场化招聘入职的一线事务人员，无行政级别，也未经党委录用，其主要职责是债券承包与前期尽调，不承当国有资产监督办理功能。涉案返费发生在债券上市后的证券交易商场环节，此刻公司已不承当包销职责，她的牵线行为归于个人资源介绍，不构成使用职务便当。

　　本月初，中信建投原投行事务管委会履行总经理、保荐代表人杜鹏飞因纳贿罪，被齐齐哈尔市龙沙区人民法院一审判处10年2个月，罚金60万，并没收违法来得到的。这个案件里，他纳贿410.64万，被确定为国家作业人员纳贿罪。

　　杜鹏飞，保荐代表人，硕士研究生学历，任中信建投证券出资银行事务办理委员会履行总经理，曾掌管或参加的项目有：振华新材、思想列控、大参林IPO项目，香雪制药配股、香雪制药公司债、华锋股份可转债、雷科防务非揭露再融资项目，盛路通讯、雷科防务、东方精工、红相电力、华锋股份等并购重组项目。

　　杜鹏飞纳贿案的一审判决书显现，该案缘起于振华新材IPO项目。2019年7月，振华新材IPO前，曾发动定向增发，方案向其时的在册股东募资不超越8亿元，但终究累计募资约5.13亿元，未达预期方针。2019年8月，振华新材与中信建投签署《教导协议》，杜鹏飞担任该项意图担任人和保荐代表人。

　　振华新材某高管得知老股东没有跟投志愿后，便与另一位高管协商，为了更好地让杜鹏飞协助振华新材上市，经过老股东代持的方法，让杜鹏飞认购一部分股份。所以，杜鹏飞组织一名友人刘飞（化名）出资150万元参加入股，并约好收益分红。

　　利益绑定后，杜鹏飞就帮振华新材掩盖了问题：2021年9月，振华新材高管参加IPO战略配售，杜鹏飞明知大部分资产金额来源于假贷，却违背规定出具了《战略出资者专项核对陈述》，让大众以为振华新材的资金悉数来源于自有资金。

　　2021年9月14日，振华新材以11.75元/股的价格登陆科创板。上市后，公司股票价格体现微弱，限售期内一度飙升至80元的高位。2022年9月，限售股解禁时，股价仍维持在50元左右，一解禁杜鹏飞的代持账户就开端减持，完成收益约410.64万元，代持者将其间约200万元转交给了杜鹏飞。案发后，杜鹏飞上缴违法来得到的，代持者上缴该案涉款。

　　2024年10月，杜鹏飞被采纳留置办法。一个月后，2024年11月22日，振华新材公告称，中信建投证券原保荐代表人杜鹏飞因作业改变，不再担任其保荐代表人。

　　一审法院以为，杜鹏飞身为国家作业人员，使用职务便当，为别人投机，不合法收受资产，数额特别巨大，被确定为“国家作业人员”纳贿罪建立，终究判处有期徒刑10年2个月，并处分金60万元，对其违法来得到的410.64万元予以没收上缴。

　　依据报导，中信建投还有两名投行人员因纳贿罪被判刑，刑期均在十年以上，那么除了房蓓蓓还有一个人没有发布。

　　11年前，申万宏源的边晓磊案，状况跟他俩相似，但没有被判为国家作业人员纳贿罪。

　　这个案件源于2013年末，其时边晓磊是申银万国（现申万宏源）固定收益融资总部事务部董事，担任为中恒通(福建)机械制造有限公司非揭露发行私募债券。

　　2014年8月，边晓磊使用其担任引荐客户认购债券的职务便当，违背法律规定，使用其姐夫银行账户不合法收受中恒通公司卢某某付出的好处费合计人民币150万元。2017年3月1日，边晓磊接公安人员电话告诉后自动至公安机关投案，照实供述上述犯罪事实。案发后，边晓磊经过家族退出了人民币150万元赃物。

　　事发后，申万宏源对边晓磊作出开除党籍、行政开除，一起扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处分。我国证券业协会对边晓磊采纳刊出执业证书的纪律处分。2017年8月，经上海市徐汇区人民法院确定，边晓磊上述行为构成非国家作业人员纳贿罪，被判处有期徒刑二年零六个月，并没收违法所得。

　　而边晓磊案和上述两起案件，中心原因是性质不同。边晓磊案发行的是，受丢失的是出资人，跟公司和政府都没联系。

　　并且边晓磊的案件年初早，国有金融机构后边又经过了多轮变革，并且现在的新案件，都是新一轮债市反腐发动后曝光的，状况改变比较大。

　　金融圈内很多人也不太了解，怎样券商打工人就成了“国家作业人员”，可是八妹问了一位资深老券商人，他自己无行政级别，几年上一任某地营业部总经理时，被当地金融办借调了两年。

　　“这种工作常有，我是离退休也不远哦，所以借调完立马回来了。券商高管再往上升的时分，有些人或许回头就去国资委、金融办，在金融系统里边挑方位，银行高管更是，调去市委的一大把。她都做到债券承销部总监了，咋个能说自己是打工人，和政府一点联系都没有？不或许，券商银行都是特别职业。”

　　就在本月，我国银行间商场交易商协会就发了一份公告，邮储银行在债款融资东西承销发行过程中涉嫌违规，违背公平、公平、勤勉尽责的准则，现在对邮储银行发动了自律查询。

　　《中信建投3名投行人员因纳贿罪被判刑，一审刑期均在10年以上》，红星资本局

　　《廉洁从业新规首份处分：纳贿150万，他将面对内部处分和牢狱之灾》，券商我国